證監(jiān)會處罰數(shù)據(jù)收集

證監(jiān)會處罰數(shù)據(jù)收集是一款獲取各地證監(jiān)會處罰信息公告的軟件。對證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)公示的行政處罰案件進(jìn)行了全面的數(shù)據(jù)梳理，希望對大家有所幫助。軟件是易語言寫的，難免會有誤報有毒，請放心使用。

軟件特點(diǎn)

無廣告，無需安裝，體積小

支持全國各地證監(jiān)會處罰信息查詢

可跳轉(zhuǎn)官網(wǎng)查詢

當(dāng)日各地證監(jiān)會有新的處罰信息公告出來，軟件會提醒

其他小結(jié)

1對行政處罰案例的反溯性研究

是開展證券刑事合規(guī)的有效途徑。以信息披露違法中常見的財(cái)務(wù)造假為例，IPO、債券發(fā)行、并購重組、新三板精選層等領(lǐng)域中基于不同目的的虛造流水、虛構(gòu)業(yè)務(wù)等財(cái)務(wù)造假案件中，刑事合規(guī)關(guān)注的是與構(gòu)罪相關(guān)的因素，如直接經(jīng)濟(jì)損失與財(cái)務(wù)造假的關(guān)聯(lián)性、虛增或虛減事實(shí)認(rèn)定中是否存在抗辯空間、責(zé)任主體范圍等。

2關(guān)注行政執(zhí)法與刑事司法的銜接程序

這是刑事合規(guī)咨詢的重要內(nèi)容。《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪線索的程序、涉案物品的交接、證據(jù)轉(zhuǎn)化等問題作了明確規(guī)定。新修訂的《最高院關(guān)于適用《刑事訴訟法》的解釋》將相關(guān)規(guī)定予以吸收，對于檢查筆錄、電子數(shù)據(jù)等材料在刑事訴訟中的證據(jù)效力，要區(qū)分不同情形，從行政執(zhí)法機(jī)關(guān)取證程序、證據(jù)真實(shí)性、與關(guān)聯(lián)證據(jù)的印證性等多方面進(jìn)行審查。

3律師代理參與聽證程序的比例有待提高

非訴訟律師與訴訟律師在監(jiān)管規(guī)則的熟悉程度以及對程序、證據(jù)規(guī)則、司法裁判標(biāo)準(zhǔn)等方面有所側(cè)重，若要打破訴訟與非訴訟的壁壘，必須整合資源。行政處罰聽證程序是訴訟與非訴訟的中間環(huán)節(jié)，律師的積極參與，既能維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，又能增強(qiáng)當(dāng)事人的合規(guī)意識。